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投融资与金融法专业委员会业务范围为:各类投融资行为的法律、财税风险管控与争议解决,金融企业的法律、财税风险管控与争议解决。
法律服务产品包括:
(一)常年法律顾问;
(二)法人、非法人组织、自然人在商事活动中投资、融资、退出行为全过程咨询、诉讼代理(辩护)与专项法律服务;
(三)银行、保险、基金、证券、信托、融资租赁等金融企业全方位咨询、诉讼代理(辩护)与专项法律服务。
王立超律师担任本专委会主任,丁昌担任副主任。团队律师和工作人员主要有王立超、丁昌、潘婷婷、王立超、于慧、司乃捷、闵捷、朱启明、徐锋、卓少康、李妍、袁娜等。
本专委会成员大多具有金融行业从业经历,或者证券、基金从业资格,有经济师、税务师、会计师、财富管理师和知识产权师等。团队律师有着丰富的诉讼和投融资谈判经验,经办过最高院、各省高院投融资、金融方面的重大疑难诉讼案件,承办过大量金融企业的诉讼案件以及非诉案件,并获得了客户的满意认可与高度评价。
本专委会服务理念为:专业精进成就客户,客户安好便是晴天。
法律服务产品介绍
第一部分:常年法律顾问服务内容
一、企业控制权架构设计与风险防范;
二、企业创新、合作、交易架构设计与风险管控;
三、员工管理制度的制订与劳动、人事争议解决;
四、商事合同的谈判与审核;
五、行政管理法律关系的风险防范(如财税);
六、企业家、高管刑事风险检测与管控;
七、企业投融资风险防范;
八、知识产权维权与争议解决;
九、企业家、高管家企财产隔离与财富管理;
十、行政机关规范性文件、行政程序与行政决策合法性审核与行政复议、诉讼(针对行政机关常年法律顾问)。
第二部分:投融资专项法律服务
一、企业股权相关法律服务
(一)企业设立与股权激励的法律咨询与专项服务
1.股权设计与咨询
为拟设立的企业股东(合伙人),提供相关咨询,科学合理设计股权架构、份额比例,预防股东争议。
2.企业设立文书制作或审核
审核或撰写股东协议、公司章程、股东名册、出资证明书,以及合伙人协议,合理规划股东控制权与经营控制权。
3.股权激励安排与文书制作
以股权激励企业骨干、股权留人、股权融资、股权融智等理念,设计相关流程,审核或撰写股权激励相关法律文书,对股权激励全流程进行合法性审查。
(二)股权(份额)转让与收购的法律咨询与专项服务
1.股权结构诊断与咨询
提供相关法律咨询,诊断公司股权(企业份额)结构存在的问题,以及提供解决方案。
2.股权交易前的流程组织与文书制作
组织召开股东会,审查或撰写股东会决议,实施股东优先购买权的告知等流程安排。
3.股权交易安排与文书制作
参与股权议价的谈判,修改、审查或撰写股权转让协议,修改公司章程、股东名册和制作出资证明书。
4.股权变更安排
指导公司或合伙企业变更股东、合伙人、法定代表人以及公司(合伙企业)高管。
(三)股权(份额)纠纷诉讼代理
1.股东资格确认纠纷、股东名册记载纠纷、股东出资纠纷、股东知情权纠纷、股权转让纠纷、公司决议纠纷等与股权相关的纠纷;
2.入伙纠纷、退伙纠纷、合伙企业财产份额转让纠纷等与合伙人相关的纠纷。
二、企业投资相关法律服务
(一)法律尽职调查
1.对被投资企业进行法律尽职调查,调查内容涉及股权结构、股权变更、公司治理结构、债权债务、诉讼仲裁纠纷、人事劳资现状以及资产权属等;
2.撰写尽职调查报告,结合财务尽职调查和商务尽职调查,对企业投资项目或公司(合伙企业)进行合法性审查和法律风险评估。
(二)参与投资谈判
1.告知被投资主体拟投资项目或企业存在的法律风险,以此获取价格让利;
2.设计合理合法的交易架构,促成投资与被投资方双赢合作的利益格局;
3.从谈判细节入手,探明双方的交易底线,着眼全盘,促成投资并成功签约。
(三)撰写或审核投资合作文书文书
1.区分投资方式,设计不同的合作流程。购买资产、受让股权或增资扩股等投资方式,需要进行不同的法律程序,并审核或撰写不同流程中的法律文书;
2.区分出资方式,设计不同的合同文本。以实物、知识产权、土地使用权等不同的资产形态投资,应当选择不同的评估方式和合同文本,以规范不同的权利义务关系。
(四)投资纠纷诉讼的代理
企业借贷纠纷、民间借贷纠纷、委托理财合同纠纷、营业信托纠纷、民事信托纠纷、证券虚假陈述责任纠纷、证券内幕交易责任纠纷、操纵证券交易市场责任纠纷等投资纠纷。
三、企业融资相关法律服务
(一)审核或撰写项目融资计划书
融资计划书,是项目融资的必备工具,必须体现项目的新颖性和融资的合法性,才能吸引资金方安全投资。律师可根据项目的实际情况,从团队、市场、产品、前景等方面挖掘项目优势,并形成合法的融资计划书,防范融资风险(如非吸罪、集资诈骗罪等)。
(二)为企业办理商业贷款、专项融资、融资租赁及其它筹资出具法律意见书
在项目融资前对项目主体的法律风险进行疏理,并形成有针对性的法律意见书。
资金方的尽职调查是其决定是否投资的基础性工作,融资方必须作好迎接调查准备,提前对项目主体的法人治理、股权、债务、仲裁诉讼、劳动人事、信用、市场前景等进行合法性、安全性疏理,及时整改。“梳妆打扮好的姑娘才能嫁到好婆家”,只有这样,才能为融资方增加信用,为资金方增添信心,从而使投融资全流程安全无忧。
(三)配合资金方尽职调查与助力融资谈判
在配合调查中,对项目已经存在的客观事实和未来风险的边界进行合理合法性解释;
在参与谈判中,分析投融资双方的需求和对方的痛点,寻求安全的交易模式和双方满意的融资利益分配架构,促成融资合同的签订。
(四)撰写或审核融资合作文书
根据尽职调查报告和融资谈判纲要,撰写或审核融资合作协议(股权、债权、名股实债)等法律文件。
(五)融资纠纷的诉讼代理和刑事辩护
1.投资纠纷案件的应诉代理;
2.涉嫌非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、非法经营罪等融资方面刑事辩护。
四、企业保理融资、清欠与不良资产处置法律服务
企业保理业务、清欠与不良资产处置,都是增加企业货币资金,即可归类为融资与准融资行为。
(一)企业以现有应收账款或将有应收账款,可以获取银行保理或商业保理融资,律师配合保理机构对债务人进行尽职调查,参与保理融资谈判,审核或撰写保理合同,以及保理融资后应收账款回购等后续法律服务;
(二)为企业债权进行分析,提出存在的问题和维权措施,并出具法律意见书;
(三)帮助企业制订清欠及不良资产处置方案,包括但不限于诉讼、仲裁、股权并购、资产重组等一揽子清欠措施。
五、企业解散、清算法律服务
(一)提供股东或高管在企业解散后隐藏潜在法律责任的咨询,并提供解决方案;
(二)撰写或审核公司解散流程方案、公告、股东会决议等文书;
(三)组织股东、高管、第三方机构进行债权债务登记、财务清算,组织需要表决的相关会议和流程安排,以及其文书审核或撰写;
(四)指导企业在上述流程之后的注销程序。
第三部分:金融企业相关法律服务
一、保险企业相关法律服务
(一)保险公司法律顾问;
(二)诉讼保全保函业务风险审核;
(三)保险业务人员内训与保险客户法商讲座;
(四)保险业务(合同)案件诉讼代理;
(五)保险公司劳动争议案件仲裁(诉讼)代理;
(六)保险公司商事合同争议案件诉讼代理;
(七)保险业务行政复议、诉讼代理;
(八)保险刑事案件诉讼辩护;
(九)保险公司其他法律服务。
二、基金企业相关法律服务
(一)私募基金管理人登记专项法律意见书;
(二)私募基金首次备案基金产品法律意见书;
(三)私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书;
(四)私募基金节税规划与涉税争议处理;
(五)私募投资基金管理人合规顾问;
(六)私募基金托管业务法律服务;
(七)私募基金外包业务法律服务;
(八)以诉讼、仲裁和非诉方式解决因基金业务产生的纠纷;
(九)基金公司其他法律服务。
三、证券企业相关法律服务
(一)代理虚假陈述证券民事赔偿案件、证券集体诉讼;
(二)地方政府债券发行;
(三)公司首次公开发行股票并上市;
(四)新三板挂牌,以及北交所相关法律服务;
(五)上市公司的收购、重大资产重组、股份回购,以及再融资;
(六)上市公司实行股权激励计划;
(六)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;
(七)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
(八)证券衍生品种的发行及上市;
(九)证券公司其他法律服务。
四、银行企业相关法律服务
(一)接受银行委托,就银行业务有关的合法、合规性提供咨询,出具法律意见书;
(二)为银行处置不良资产招标提供法律服务,以及通过整合资源、诉讼等措施处置银行不良资产;
(三)接受银行委托,就商业银行的设立提供法律服务,代拟、审查银行章程,审查股东资格的适格性,审查高管的任职资格,拟定有关的管理制度;
(四)为商业银行的依法合并与分立提供服务,参与合并、分立协议的起草、谈判、见证有关的股东会,履行相应的债权人保护程序;
(五)指导商业银行办理变更登记手续;
(六)为商业银行的存款业务提供法律保障,指导商业银行办理查询、冻结、扣划存款事务;
(七)为商业银行的贷款业务提供服务,审查借款人资信能力,参与贷款合同的协商谈判,协助商业银行选择有利的担保方式并办理相关的法律程序;
(八)为商业银行的中间业务提供法律服务;
(九)根据当事人的委托,代为处理因银行业务而发生的诉讼、仲裁事务,确保资产的安全性;
(十)银行其他法律服务。
五、信托企业相关法律服务
(一)合规风险管理制度建设;
(二)信托业务尽职调查;
(三)房地产信托法律业务;
(四)受托境外理财法律业务;
(五)金融机构同业合作法律业务;
(六)保险信托、家族法律业务;
(七)公益信托法律业务;
(八)信托企业其他法律服务。
六、融资租赁企业相关法律服务
(一)对融资租赁公司拟进行的融资租赁项目进行尽职调查、评估,并出具法律意见;
(二)融资租赁合同的订立、修改、履行、变更、终止等法律业务;
(三)提供资金对接及产品结构设计法律意见;
(四)协助联系催收合作方及催收法律风险防范;
(五)协助申请征信对接、内部制度风险管控;
(六)融资租赁担保法律服务;
(七)融资租赁税务筹划;
(八)融资租赁争议处理及诉讼代理;
(九)融资租赁企业其他法律服务。